相关文章

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2018年...

来源网址:

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF)(以下简称“本基金”) 根据 2012 年 12

月 13 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF)

募集的批复》(证监许可[2012]1681 号)的核准公开发售, 本基金基金合同于 2013 年 2 月

5 日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。

本招募说明书是对原《 嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF)招募说明书》的

定期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。 基金管理人保证

本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对

本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投

资于本基金没有风险。 投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。 投资者在投资本基金前,应全面

了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中

出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统

性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理

风险、本基金的特定风险等等。 本基金主要采用代表性分层抽样复制策略, 本基金投资组合

与标的指数构成可能存在差异,同时由于本基金费用、交易成本、指数成份券取价规则和基

金估值方法之间的差异等因素,可能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离。 本基金

的长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金,并具有与标的

指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。 本基金基金份额分为A、 C类,

A类基金份额收取认(申)购费; C类基金份额不收取认(申)购费,但计提销售服务费;

A、 C类基金份额适用不同的赎回费率。 投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招

募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险

承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽

责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运

营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为2018年2月5日

(特别事项注明除外), 有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日(未经审计)。

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

目 录

一、绪言 ..........................................................................................................................................1

二、释义 ..........................................................................................................................................2

三、基金管理人 ..............................................................................................................................8

四、基金托管人 ............................................................................................................................19

五、相关服务机构 ........................................................................................................................21

六、基金的募集 ............................................................................................................................36

七、基金合同的生效 ....................................................................................................................41

八、基金份额的上市交易 ............................................................................................................42

九、基金份额的申购、赎回 ........................................................................................................43

十、基金转换 ................................................................................................................................55

十一、定期定额投资计划 ............................................................................................................59

十二、基金的非交易过户、转托管、冻结和解冻.....................................................................59

十三、基金的投资 ........................................................................................................................61

十四、基金的业绩 ........................................................................................................................69

十五、基金的融资、融券 ............................................................................................................73

十六、基金的财产 ........................................................................................................................74

十七、基金资产估值 ....................................................................................................................75

十八、基金收益与分配 ................................................................................................................80

十九、基金的费用与税收 ............................................................................................................82

二十、基金的会计与审计 ............................................................................................................86

二十一、基金的信息披露 ............................................................................................................87

二十二、风险揭示 ........................................................................................................................93

二十三、基金合同的变更、终止与基金资产的清算.................................................................97

二十四、基金合同内容摘要 ......................................................................................................101

二十五、基金托管协议的内容摘要 .......................................................................................... 118

二十六、对基金份额持有人的服务 ..........................................................................................129

二十七、其他应披露事项 ..........................................................................................................131

二十八、招募说明书存放及查阅方式 ......................................................................................131

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

2

二十九、备查文件 ......................................................................................................................131

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

1

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《 公

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理

办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息

披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》

等有关法律法规以及《 嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 基金合同》 (以下简

称“基金合同” ) 编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。 如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处,

均以基金合同为准。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金

合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基

金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人

的权利和义务,应详细查阅基金合同。

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

2

二、释义

本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有以下含义:

词语或简称 含义

招募说明书或本招募说明

《 嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF)招募说明书》

及其定期的更新

基金合同或《基金合同》

《 嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 基金合同》

及对基金合同的任何有效的修订和补充

基金或本基金

依据基金合同所募集的嘉实中证中期企业债指数证券投资基

金( LOF)证券投资基金

中国

中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规

指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决

定、决议、通知等

发售公告

指《 嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF)基金份额

发售公告》

托管协议

指《 嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF)托管协议》

及其任何有效修订和补充;

中国证监会 指中国证券监督管理委员会;

中国银监会 指中国银行业监督管理委员会;

《基金法》

指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共

和国证券投资基金法》及不时做出的修订;

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

3

《销售办法》

指 2011 年 6 月 9 日由中国证监会修订并于 2011 年 10 月 1

日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订;

《运作办法》

指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布,于 2004 年 7 月 1

日起实施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基

金运作管理办法》及不时做出的修订;

《信息披露办法》

指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并于 2004 年 7 月 1 日实

施的《证券投资基金信息披露管理办法》 及不时做出的修订;

元 指人民币元;

基金管理人 指嘉实基金管理有限公司;

基金托管人 指中国银行股份有限公司;

注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者

基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算、结算及基

金交易确认、代理发放红利、办理非交易过户、建立并保管基

金份额持有人名册等;

注册登记机构 指办理基金注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为嘉实

基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办

理本基金注册登记业务的机构。 本基金的注册登记机构为中国

证券登记结算有限责任公司;

投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;

个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基

金的自然人;

机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织;

合格境外机构投资者 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者;

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

4

基金份额持有人大会 指按照本基金合同第十部分之规定召集、召开并由基金份额持

有人或其合法的代理人进行表决的会议;

基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基金

份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月;

基金合同生效日 指募集结束, 基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额

持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的,基金管理人

依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后,中国证监会的

书面确认之日;

存续期 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;

认购 指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申请购买本

基金基金份额的行为;

申购 指在本基金合同生效后的存续期间,投资者根据本基金合同和

招募说明书的规定申请购买本基金基金份额的行为;

赎回 指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合

同和招募说明书规定的条件要求基金管理人购回本基金基金

份额的行为;

巨额赎回 在本基金单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请份额总数

(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣

除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余

额)超过上一日本基金总份额的 10%时的情形;

基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有的

基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管

理的其他基金的基金份额的行为;

上市交易 指基金存续期内,投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式

买卖基金份额的行为;

注册登记系统 中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系统;

证券登记结算系统 中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统;

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

5

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账

户转入另一交易账户的行为;

系统内转托管 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同

销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位 (交

易单元)之间进行转托管的行为;

跨系统转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登

记结算系统间进行转登记的行为;

指令 指基金管理人在运用基金资产进行投资时,向基金托管人发出

的资金划拨及实物券调拨等指令;

代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金

代销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金认购、申

购、赎回和其他基金业务的机构;

销售机构 指基金管理人及本基金代销机构;

基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;

销售场所 场外销售场所和场内交易场所,分别简称为场外和场内;

场外 通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和

赎回的场所;

场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交

易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场

所;

场内基金份额的申购与赎

以具有基金代销业务资格且具有场内基金申购赎回资格的深

圳证券交易所会员单位作为代销机构,通过深圳证券交易所交

易系统办理基金份额申购、赎回业务;

场外基金份额的申购与赎

销售机构不使用深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台

或其他交易系统办理基金份额申购、赎回业务;

指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

或其它媒体;

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

6

开放式基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册

登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户,

记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系

统;

交易账户 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户;

深圳证券账户 投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的

深圳证券交易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券

投资基金账户,记录在该账户下的基金份额登记在基金注册登

记机构的证券登记结算系统;

开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;

T 日 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放

日;

T+n 日 指 T 日后(不包括 T 日)第 n 个工作日, n 指自然数;

基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成

本和费用的节约;

ETF 联接基金 指将绝大多数基金资产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF,

与目标 ETF 的投资目标类似, 紧密跟踪业绩比较基准,追求

跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金;

目标 ETF 另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金(以

下简称“ ETF”),该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同,

并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似,本基金根

据法律法规和基金合同的规定变更为 ETF 联接基金后,可以

通过投资于该 ETF 以求达到投资目标;

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

7

基金利润 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值

变动收益后的余额;

基金资产总值 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以

其他资产等形式存在的基金资产的价值总和;

基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值;

基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单

位基金份额的价值;

基金资产估值 指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和

基金份额净值的过程;

销售服务费 指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金

份额持有人服务的费用;

基金份额类别

指基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式

的不同将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置

代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值;

法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地

方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等

法律法规的不时修改和补充;

不可抗力 指本基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本基

金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基

金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件。

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

8

三、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、基本信息

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国( 上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单

办公地址

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

法定代表人 赵学军

成立日期

1999 年 3 月 25 日

注册资本

1.5 亿元

股权结构

中诚信托有限责任公司 40%, 德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%, 立信

投资有限责任公司 30%。

存续期间 持续经营

电话

( 010) 65215588

传真

( 010) 65185678

联系人 胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25

日成立,是中国第一批基金管理公司之一, 是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总

部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社

保基金、企业年金投资管理人、 QDII 资格和特定资产管理业务资格。

2.管理基金情况

截止 2018 年 3 月 6 日,基金管理人共管理 1 只封闭式证券投资基金、 143 只开放式证

券投资基金, 具体包括嘉实元和、 嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实

债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实货币、 嘉实沪深 300ETF 联接( LOF)、嘉实超短债债

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

9

券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业混合、嘉实海外中国股票混合( QDII)、

嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50

指数( LOF)、嘉实价值优势混合、 嘉实稳固收益债券、嘉实 H 股指数( QDII-LOF)、嘉实

主题新动力混合、 嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实

深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金( QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选混

合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实

优化红利混合、嘉实全球房地产( QDII)、嘉实理财宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、

嘉实纯债债券、 嘉实中证中期企业债指数( LOF) 、 嘉实中证 500ETF、 嘉实增强信用定期

债券、 嘉实中证 500ETF 联接、 嘉实中证中期国债 ETF、 嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、

嘉实丰益纯债定期债券、 嘉实研究阿尔法股票、 嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票

( QDII)、 嘉实丰益策略定期债券、 嘉实丰益信用定期债券、 嘉实新兴市场债券、嘉实绝对

收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、 嘉实活钱包货币、

嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实

中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券、嘉实医疗保健股票、

嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、

嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件

驱动股票、嘉实快线货币、 嘉实新机遇混合发起式、 嘉实低价策略股票、 嘉实中证金融地产

ETF 联接、 嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创

新成长混合、嘉实智能汽车股票、 嘉实新财富混合、嘉实新起航混合、嘉实稳瑞纯债债券、

嘉实稳祥纯债债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、

嘉实稳泰债券、 嘉实沪港深精选股票、 嘉实稳盛债券、 嘉实稳鑫纯债债券、 嘉实安益混合、

嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混合、嘉实成长增强混合、嘉实策略

优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉

实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、

嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、 嘉实新添程混合、 嘉实稳元纯债债券、嘉实

新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝

6 个月理财债券、嘉实沪港深回报混合、嘉实现金添利货币、嘉实原油( QDII-LOF)、嘉实

前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个

月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小

企业量化活力灵活配置混合、嘉实稳愉债券、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

10

合润双债两年期定期债券、 嘉实新添丰定期混合、 嘉实稳悦纯债债券、 嘉实致博纯债债券、

嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合( FOF)、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股

票、 嘉实润泽量化定期混合、 嘉实核心优势股票、 嘉实润和量化定期混合。 其中嘉实增长混

合、嘉实稳健混合、嘉实债券基金 3 只开放式基金属于嘉实理财通系列基金。同时,管理

多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机

构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管

理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;

银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务

工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、

总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公

司董事。

赵学军先生,董事长,党委书记,代任公司总经理,经济学博士。曾就职于天津通信

广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料

交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。 2000 年

10 月至 2017 年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;

国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中

诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深

圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,

曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,

2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena

Consulting 公司咨询顾问, JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、 COO, JP Morgan Chase 固

定收益亚太区 CFO、 COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。 2008 年至今任

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

11

德意志银行资产管理全球首席运营官。

韩家乐先生,董事。 1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。 1990 年 2

月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理; 1994 年至今,任北京德恒有限责

任公司总经理; 2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。 2004 至今

任万盟并购集团董事长。

汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

王瑞华先生, 独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央

财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。 2012 年 12 月起担任中央财经大学商学

院院长兼 MBA 教育中心主任。

张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银

行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;

光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成

基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚

信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,

兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业( 集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。 2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。 2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

曾宪政先生,监事,法学硕士。 1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团, 2003

年 10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。 2008 年 7 月至今,

就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。 1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

12

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。 1999 年 3 月至今任职于嘉实基金

管理有限公司,历任督察长和公司副总经理。

王炜女士,督察长, 中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券

金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

2、基金经理

( 1)现任基金经理

曲扬女士,经济学硕士,毕业于中央财经大学信息系,具有 13 年证券从业经验。 2004

年至 2007 年,任中信基金固定收益研究员、交易员; 2007 年至 2010 年 6 月,任中国光大

银行债券自营投资业务副主管; 2010 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理。

2011 年 11 月 18 日至 2012 年 11 月 21 日任嘉实稳固收益债券基金经理。 2016 年 5 月 17 日

至 2017 年 11 月 9 日任嘉实稳丰纯债债券基金经理。 2011 年 11 月 18 日至今任嘉实债券基

金经理。 2013 年 5 月 21 日至今任嘉实丰益纯债定期债券基金经理。 2014 年 4 月 18 日至今

任嘉实稳固收益债券基金经理。 2012 年 12 月 11 日至今任嘉实纯债债券基金经理。 2015 年

4 月 18 日至今任嘉实中证中期国债 ETF、 嘉实中证金边中期国债 ETF 联接基金经理。 2016

年 3 月 18 日至今任嘉实稳瑞纯债债券、 嘉实稳祥纯债债券基金经理。 2016 年 3 月 30 日至

今任嘉实新财富混合、 嘉实新起航混合基金经理。 2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新常态混合、

嘉实新优选混合、 嘉实新思路混合基金经理。 2016 年 7 月 15 日至今任嘉实稳鑫纯债债券基

金经理。 2016 年 8 月 25 日至今任嘉实安益混合基金经理。 2016 年 9 月 13 日至今任嘉实稳

泽纯债债券基金经理。 2016 年 12 月 1 日至今任嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合基金

经理。 2016 年 12 月 14 日至今任嘉实价值增强混合基金经理。 2016 年 12 月 21 日至今任嘉

实新添瑞混合基金经理。 2017 年 2 月 28 日至今任嘉实新添程混合基金经理。 2017 年 3 月 9

日至今任嘉实稳元纯债债券基金经理。2017 年 3 月 16 日至今任嘉实稳熙纯债债券基金经理。

2017 年 6 月 21 日至今任嘉实稳怡债券基金经理。 2017 年 8 月 24 日至今任嘉实稳悦纯债债

券基金经理。 2017 年 9 月 28 日至今任嘉实新添辉定期混合基金经理。 2015 年 4 月 18 日至

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

13

今任本基金基金经理。

王亚洲先生, 5 年证券从业经历。 具有基金从业资格。 曾任国泰基金管理有限公司债券

研究员, 2014 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司固定收益部任研究员。 2017 年 6 月 13 日至

2018 年 1 月 11 日任嘉实稳康纯债债券基金经理。2015 年 7 月 9 日至今任嘉实中证中期国债

ETF、 嘉实中证金边中期国债 ETF 联接基金经理, 2016 年 9 月 20 日至今任嘉实稳盛债券基

金经理。 2016 年 11 月 4 日至今任嘉实稳祥纯债债券基金经理。 2016 年 12 月 29 日至今任嘉

实丰安 6 个月定期债券基金经理。 2017 年 3 月 28 日至今任嘉实稳泰债券基金经理。 2017

年 6 月 14 日至今任嘉实稳华纯债债券基金经理。 2017 年 7 月 12 日至今任嘉实稳愉债券基

金经理。 2017 年 10 月 17 日至今任嘉实稳怡债券基金经理。 2015 年 7 月 9 日至今任本基金

基金经理。

胡永青先生, 硕士研究生, 14 年证券从业经历,具有基金从业资格。 曾任天安保险股份

有限公司固定收益组合经理,信诚基金管理有限公司投资经理,国泰基金管理有限公司固定

收益部总监助理、基金经理。 2011 年 12 月 5 日至 2013 年 12 月 25 日任国泰双利债券证券

投资基金、国泰货币市场证券投资基金的基金经理, 2012 年 7 月 31 日至 2013 年 10 月 25

日任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理。 2016 年 4 月 29 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉

实稳丰纯债债券基金经理。 2013 年 11 月加入嘉实基金管理有限公司, 现任固定收益业务体

系全回报策略组组长。 2014 年 3 月 28 日至今任嘉实丰益策略定期债券、 嘉实增强收益定期

债券、嘉实信用债券基金经理, 2014 年 10 月 9 日至今任嘉实元和基金经理。 2015 年 4 月

18 日至今任嘉实稳固收益债券基金经理。2016 年 3 月 14 日至今任嘉实新财富混合基金经理。

2016 年 3 月 30 日至今任嘉实新常态混合基金经理。 2016 年 4 月 12 日至今任嘉实新思路混

合基金经理。 2016 年 4 月 18 日至今任嘉实稳泰债券基金经理。 2016 年 5 月 5 日至今任嘉实

新优选混合、 嘉实新趋势混合、 嘉实新起航混合基金经理。 2016 年 6 月 3 日至今任嘉实稳

盛债券基金经理。 2016 年 12 月 1 日至今任嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合基金经理。

2016 年 12 月 14 日至今任嘉实价值增强混合基金经理。 2017 年 6 月 2 日至今任嘉实稳宏债

券基金经理。 2017 年 6 月 21 日至今任嘉实稳怡债券基金经理。 2017 年 7 月 12 日至今任嘉

实稳愉债券基金经理。 2015 年 12 月 15 日至今任本基金基金经理。

( 2) 历任基金经理

2013年2月5日至2014年6月20日,杨宇先生任本基金基金经理。

2014年6月20日至2015年4月18日, 裴晓辉先生任本基金基金经理。

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

14

3、 债券投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度, 债券投资决策委员会的成员包括:公司固定收益业务

首席投资官经雷先生、固定收益体系资深基金经理王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以

及投资经理王怀震先生、嘉实国际 CIO Thomas Kwan 先生。

上述人员之间不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制中期和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为;

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

(四)基金管理人承诺

1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制全权处理本基金的投资。

2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措

施,防止违反法律法规行为的发生。

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

15

3、本基金管理人建立健全内部控制制度,采取有效措施,禁止将基金财产用于下列投

资或活动:

( 1)承销证券;

( 2)向他人贷款或者提供担保;

( 3)从事承担无限责任的投资;

( 4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

( 5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

票或者债券;

( 6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

( 7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

( 8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

( 1)越权或违规经营,违反基金合同或托管协议;

( 2)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

( 3)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假;

( 4)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

( 5)玩忽职守、滥用职权;

( 6)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息;

( 7)除按依法进行基金资产管理外,直接或间接进行其他股票投资;

( 8)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

16

5、基金经理承诺

( 1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

最大利益。

( 2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利

益。

( 3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息;

( 4)不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。

(五)基金管理人内部控制制度

1.内部控制制度概述

为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持

有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司已

建立健全内部控制体系和内部控制制度。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内

部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总

揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人

力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门

业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。

2.内部控制的原则

( 1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵

盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

( 2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

的有效执行;

( 3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立;

( 4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权

分工,操作相互独立。

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

17

( 5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合

理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制组织体系

( 1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设

审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充分

发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。

( 2) 债券投资决策委员会由公司固定收益业务首席投资官、总监及资深基金经理、投

资经理组成,负责指导固定收益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

( 3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长以及相

关部门负责人组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。

( 4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况

进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。

( 5)监察稽核部:公司管理层重视和支持监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性

和权威性,配备了充足合格的监察稽核人员,明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流

程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度

的执行情况的监察稽核工作。

( 6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内

的风险负有管控及时报告的义务。

( 7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意

识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,

使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 员工在其岗位职责范围内承担相应

的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。

4、内部控制措施

公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控制技术和

手段,进行内部控制和风险管理。

( 1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

18

当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

( 2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的

授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括

民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内

部监督和反馈系统。

( 3)公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:

①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并

以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;

②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡;

( 4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗

位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

( 5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,

及时防范和化解风险。

( 6)授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:

①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标

准和程序,确保授权制度的贯彻执行;

②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责;

③重大业务授权采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。

④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改

或取消授权。

( 7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司

自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确和

完整地反映基金财产的状况。

( 8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清

算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、 IT 等重要业

务部门和岗位进行物理隔离。

( 9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

19

整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明确

的报告途径。

( 10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不

正当销售行为和不正当竞争行为。

( 11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基

金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处

理。

( 12)公司建立健全内部监控制度,督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行

情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。

①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细,

按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查,确保公司各项制度、业务符合有关法

律、行政法规、部门规章及行业监管规则。

②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风

险点,界定风险责任人,设计内部风险点自我评估表,对风险点进行评估和分析,并由监察

稽核部监督风险控制措施的执行,及时防范和化解风险。

③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为,在告知总经理和其他有关高级管

理人员的同时,向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。

5、基金管理人关于内部控制的声明

( 1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

( 2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。

四、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” )

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期: 1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:陈四清

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

20

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【 1998】 24 号

托管部门信息披露联系人: 王永民

传真:( 010) 66594942

中国银行客服电话: 95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有员工 110 余人, 大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务, 中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、 境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务, 是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至 2017 年 12 月 31 日,中国银行已托管 650 只证券投资基金,其中境内基金 613 只,

QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基

金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

(四)托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “ SAS70”、“ AAF01/06” “ ISAE3402”和“ SSAE16”等国际主流内控审阅准

则的无保留意见的审阅报告。 2017 年,中国银行继续获得了基于“ ISAE3402”和“ SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保

证托管资产的安全。

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

21

关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者

违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理

机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务

院证券监督管理机构报告。

五、相关服务机构

(一) 场外销售机构

1、 直销机构

( 1)嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层

电话 ( 010) 65215588 传真 ( 010) 65215577

联系人 赵佳

( 2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元

电话 ( 021) 38789658 传真 ( 021) 68880023

联系人 邵琦

( 3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址 成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05

单元

电话 ( 028) 86202100 传真 ( 028) 86202100

联系人 王启明

( 4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

电话 ( 0755) 25870686 传真 ( 0755) 25870663

联系人 陈寒梦

( 5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

电话 ( 0532) 66777997 传真 ( 0532) 66777676

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

22

联系人 胡洪峰

( 6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

电话 ( 0571) 88061392 传真 ( 0571) 88021391

联系人 王振

( 7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

电话 ( 0591) 88013670 传真 ( 0591) 88013670

联系人 吴志锋

( 8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

电话 ( 025) 66671118 传真 ( 025) 66671100

联系人 徐莉莉

( 9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

电话 ( 020) 88832125 传真 ( 020) 81552120

联系人 周炜

2、代销机构

(1) 中国工商银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人 易会满 联系人 杨菲

传真 010-66107914

网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588

(2) 中国农业银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人 周慕冰

电话 (010)85108227 传真 (010)85109219

网址 www.abchina.com 客服电话 95599

(3) 中国银行股份有限公司

办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

23

法定代表人 陈四清

电话 (010)66596688 传真 (010)66594946

网址 www.boc.cn 客服电话 95566

(4) 中国建设银行股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

法定代表人 田国立

网址 www.ccb.com 客服电话 95533

(5) 交通银行股份有限公司

办公地址 上海市银城中路 188 号

注册地址 上海市银城中路 188 号

法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革

电话 021-58781234 传真 021-58408483

网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559

(6) 招商银行股份有限公司

住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏

电话 ( 0755) 83198888 传真 ( 0755) 83195050

网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555

(7) 中信银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰

网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558

(8) 上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址 上海市中山东一路 12 号

注册地址 上海市中山东一路 12 号

法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷云

电话 (021)61618888 传真 (021)63604199

网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528

(9) 中国民生银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人 洪崎 联系人 王志刚

电话 (010)58560666

网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568

(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街 3 号

注册地址 北京市西城区金融大街 3 号

嘉实中证中期企业债指数证券投资基金( LOF) 更新招募说明书

24

法定代表人 李国华 联系人 王硕

传真 ( 010) 68858117

网址 www.psbc.com 客服电话 95580

(11)平安银行股份有限公司

住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦